《澠池縣國家儲備林項(xiàng)目管理辦法（試行）》和《澠池縣國家儲備林項(xiàng)目資金管理辦法（試行）》已經(jīng)縣政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

2019年9月20日

第一章  總  則

　　第一條  為規(guī)范全縣國家儲備林項(xiàng)目（以下簡稱項(xiàng)目）管理，利用好國家開發(fā)銀行貸款，提高項(xiàng)目管理的質(zhì)量和成效，根據(jù)河南省林業(yè)廳、國家開發(fā)銀行河南省分行（以下簡稱國開行）制定的《國家開發(fā)銀行貸款河南省國家儲備林項(xiàng)目管理辦法》（試行）、《國家開發(fā)銀行貸款河南省國家儲備林項(xiàng)目資金管理辦法》（試行）和《澠池縣人民政府常務(wù)會(huì)議紀(jì)要》〔2017〕19號等要求，以及國家、省、市有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條  項(xiàng)目建設(shè)堅(jiān)持統(tǒng)一組織、分級負(fù)責(zé)，政府主導(dǎo)、依法監(jiān)管，生態(tài)優(yōu)先、綜合求效，市場化運(yùn)作、企業(yè)化經(jīng)營的原則。

　　第三條  項(xiàng)目借款主體為代表政府出資的澠池縣瑞資建設(shè)工程有限公司，與社會(huì)資本方共同成立的項(xiàng)目公司（以下統(tǒng)稱項(xiàng)目公司），統(tǒng)一負(fù)責(zé)向國開行申請項(xiàng)目貸款。項(xiàng)目用款主體按照《PPP項(xiàng)目合同》要求，成立的項(xiàng)目公司（以下統(tǒng)稱項(xiàng)目公司），具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施，及還本付息，或按時(shí)、足額支付費(fèi)用。

　　第四條  本辦法適用于轄區(qū)內(nèi)從事國家儲備林基地建設(shè)及相關(guān)的一切活動(dòng)。

第二章  組織管理

　　第五條  澠池縣國家儲備林基地建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)全縣國家儲備林基地建設(shè)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在縣自然資源局。

　　第六條  縣自然資源部門主要職責(zé)

　　（一）根據(jù)項(xiàng)目規(guī)劃下達(dá)計(jì)劃，落實(shí)具體建設(shè)地點(diǎn)；編報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告。

　?。ǘ┴?fù)責(zé)初審上報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目作業(yè)設(shè)計(jì)。

　　（三）負(fù)責(zé)會(huì)同財(cái)政部門開展縣本級PPP項(xiàng)目財(cái)政可承受能力論證，指導(dǎo)項(xiàng)目合規(guī)經(jīng)營；按照PPP項(xiàng)目實(shí)施方案、《PPP項(xiàng)目合同》約定，履行實(shí)施機(jī)構(gòu)職責(zé)。

　?。ㄋ模┴?fù)責(zé)對項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)、施工質(zhì)量、施工進(jìn)度監(jiān)督，監(jiān)管中標(biāo)項(xiàng)目監(jiān)理公司嚴(yán)格按合同要求進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督。

　　（五）負(fù)責(zé)配合相關(guān)部門對項(xiàng)目現(xiàn)場監(jiān)督貸款資金使用。

　　（六）按省、市項(xiàng)目管理的要求，制定詳細(xì)的驗(yàn)收辦法，組織開展檢查驗(yàn)收。

　?。ㄆ撸┴?fù)責(zé)初審并上報(bào)項(xiàng)目貸款貼息、林業(yè)保險(xiǎn)等扶持政策的申請。

　?。ò耍┴?fù)責(zé)協(xié)助項(xiàng)目公司及時(shí)總結(jié)項(xiàng)目帶動(dòng)貧困戶成效情況。

　　（九）承擔(dān)縣領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。

　　第七條  縣財(cái)政部門主要職貴

　　（一）指導(dǎo)實(shí)施機(jī)構(gòu)編制PPP項(xiàng)目兩評一案，負(fù)責(zé)評審項(xiàng)目物有所值評價(jià)與財(cái)政承受能力論證，完成PPP項(xiàng)目的識別入庫。

　?。ǘ┴?fù)責(zé)《PPP項(xiàng)目合同》約定的費(fèi)用支付，并及時(shí)將財(cái)政支出責(zé)任列入地方政府財(cái)政預(yù)算。

　?。ㄈ┴?fù)責(zé)項(xiàng)目作業(yè)設(shè)計(jì)投資預(yù)算審核，會(huì)同縣自然資源局承擔(dān)項(xiàng)目竣工決（結(jié)）算等工作。

　　（四）會(huì)同林業(yè)主管部門開展造林驗(yàn)收抽查與貼息申請審核工作。

　　第八條  縣政府主要職責(zé)

　?。ㄒ唬┛h政府是項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)施者，承擔(dān)屬地項(xiàng)目建設(shè)和資金監(jiān)管、使用的主體責(zé)任，項(xiàng)目建設(shè)需納入政府目標(biāo)管理責(zé)任制，政府主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)第一責(zé)任人責(zé)任。

　?。ǘ┏闪⒂烧饕I(lǐng)導(dǎo)牽頭，相關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)組成的項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，并明確各方責(zé)任，協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施。

　　（三）按照PPP項(xiàng)目合同約定，及時(shí)將財(cái)政支出責(zé)任提請同級人大批準(zhǔn)列入年度預(yù)算和中期財(cái)政規(guī)劃。

　　（四）負(fù)責(zé)組織扶貧部門將項(xiàng)目納入地方扶貧項(xiàng)目庫，明確為產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目，認(rèn)定項(xiàng)目帶動(dòng)貧困戶人口數(shù)量及成效，并出具相關(guān)報(bào)告。

　?。ㄎ澹┰谧匀毁Y源局設(shè)立專門的項(xiàng)目管理辦公室，配備專職的工作人員，解決辦公經(jīng)費(fèi)，保證有效履行項(xiàng)目行業(yè)監(jiān)管的各項(xiàng)職能。

　　第九條  項(xiàng)目公司主要職責(zé)

　　（一）負(fù)責(zé)統(tǒng)一向國開行申貸，簽訂借款合同。

　?。ǘ┴?fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營維護(hù)。

　?。ㄈ┴?fù)責(zé)匯總并編報(bào)月度和年度項(xiàng)目資金財(cái)務(wù)報(bào)表，積極配合林業(yè)主管部門及國開行的監(jiān)督檢查。

　?。ㄋ模┏袚?dān)項(xiàng)目招投標(biāo)、簽訂施工和監(jiān)理合同、工程質(zhì)量監(jiān)督、資金支付、管理審核等工作。

　?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)按照《PPP項(xiàng)目合同》約定向?qū)俚卣暾堈畱?yīng)付費(fèi)用支付，并及時(shí)撥付至還貸專戶。

　　（六）配合辦理項(xiàng)目林木資產(chǎn)抵押。

　?。ㄆ撸┊?dāng)項(xiàng)目達(dá)到能夠辦理保險(xiǎn)的條件時(shí)，辦理項(xiàng)目林業(yè)綜合保險(xiǎn)，將國開行設(shè)置為第一受益人。

　?。ò耍┢渌s定事項(xiàng)

第三章  計(jì)劃實(shí)施

　　第十條  在澠池縣政府批復(fù)的《澠池縣國家儲備林建設(shè)實(shí)施方案》范圍內(nèi)，根據(jù)縣政府統(tǒng)籌安排，縣領(lǐng)導(dǎo)小組給各項(xiàng)目單位下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃。

　　第十一條  項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制與評審。自然資源局委托具有林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計(jì)資質(zhì)和工程咨詢資格的單位編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。

　　第十二條  項(xiàng)目行政審批。同級政府自然資源和規(guī)劃、環(huán)保、發(fā)改等職能部門分別對項(xiàng)目進(jìn)行用地與規(guī)劃預(yù)審、環(huán)評、能評、穩(wěn)評及立項(xiàng)核準(zhǔn)。

　　第十三條  項(xiàng)目融資實(shí)施。根據(jù)政府授權(quán)，縣自然資源局按照PPP項(xiàng)目要求，選定社會(huì)資本方，成立項(xiàng)目公司，簽訂PPP項(xiàng)目合同，申請納入省財(cái)政廳PPP項(xiàng)目庫。項(xiàng)目公司統(tǒng)一向國開行申請貸款，并根據(jù)國開行審核的授信額度，與國開行簽訂借款合同。PPP模式項(xiàng)目，依據(jù)項(xiàng)目公司與縣自然資源局簽訂《PPP項(xiàng)目合同》使用貸款。

　　第十四條  項(xiàng)目作業(yè)設(shè)計(jì)編制與審批。項(xiàng)目公司委托具有林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計(jì)資質(zhì)單位編制項(xiàng)目作業(yè)設(shè)計(jì)。經(jīng)縣自然資源局審核同意后，報(bào)市林業(yè)局評審批復(fù)，向省林業(yè)局備案；縣財(cái)政部門依據(jù)批復(fù)的項(xiàng)目作業(yè)設(shè)計(jì)，對項(xiàng)目投資概算進(jìn)行預(yù)審。項(xiàng)目公司根據(jù)財(cái)政部門批復(fù)額度，對外進(jìn)行招投標(biāo)，確定具體中標(biāo)施工單位并報(bào)縣自然資源局備案。

　　項(xiàng)目造林工程投資標(biāo)準(zhǔn)核算，以澠池縣政府批復(fù)的實(shí)施方案概算標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，堅(jiān)持確保項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量、最大節(jié)約投資成本的原則，結(jié)合項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際據(jù)實(shí)核算。具體由四部分構(gòu)成：

　?。ㄒ唬┟缒举M(fèi)。苗木費(fèi)指工程所需的各種苗木，按到貨價(jià)（包含運(yùn)輸至工程項(xiàng)目所在地費(fèi)用）計(jì)算，苗木費(fèi)以咨詢市場價(jià)為準(zhǔn)，各項(xiàng)目公司可根據(jù)自已調(diào)查咨詢的市場價(jià)格和苗木標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)、形狀描述綜合定價(jià)。

　?。ǘ┙ㄔO(shè)施工費(fèi)。建設(shè)施工費(fèi)按工程技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合苗木的品種、規(guī)格、施工難易程度和當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力市場價(jià)格等因素，綜合考慮工程項(xiàng)目實(shí)際情況而定。

　?。ㄈ┕茏o(hù)費(fèi)。管護(hù)費(fèi)指工程管護(hù)工作所需的各種費(fèi)用，含澆水、除草、修剪、施肥、病蟲害防治、防火、防盜、防毀壞、防侵占林地等相關(guān)的一切管護(hù)工作。管護(hù)期限以3年以上至建設(shè)期以內(nèi)為宜。管護(hù)費(fèi)由項(xiàng)目所在地依當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力市場價(jià)格和管護(hù)工作量和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而定。

　?。ㄋ模┦┕挝灰婪ㄒ酪?guī)應(yīng)當(dāng)交納的各項(xiàng)稅費(fèi)（金）和應(yīng)該得到的利潤。作業(yè)設(shè)計(jì)是進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)督、檢查驗(yàn)收、稽查審計(jì)的依據(jù)。項(xiàng)目配套附屬設(shè)施施工設(shè)計(jì)與審批，參照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十五條  項(xiàng)目管理實(shí)行項(xiàng)目法人制、工程招投標(biāo)制和監(jiān)理制。項(xiàng)目公司依據(jù)林業(yè)部門批復(fù)的作業(yè)設(shè)計(jì)和財(cái)政部門審核的投資概算，組織開展工程招投標(biāo)工作，確定施工和監(jiān)理單位，并與之簽訂不低于3年的施工、監(jiān)理合同，按照年度資金兌付比例，根據(jù)年度驗(yàn)收結(jié)果兌現(xiàn)建設(shè)和監(jiān)理資金。項(xiàng)目中標(biāo)施工單位要接受縣自然資源局工程質(zhì)量監(jiān)督管理；項(xiàng)目監(jiān)理單位要接受縣自然資源局業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)。

　　第十六條  項(xiàng)目實(shí)施要嚴(yán)格接照批復(fù)的可行性研究報(bào)告和作業(yè)設(shè)計(jì)，不得擅自改變建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。

第四章  驗(yàn)收評估

　　第十七條  工程驗(yàn)收分階段性驗(yàn)收、建設(shè)期竣工驗(yàn)收和項(xiàng)目移交驗(yàn)收。階段性驗(yàn)收原則上每年進(jìn)行1—2次，主要對照作業(yè)設(shè)計(jì)和施工合同對工程完成情況、工程質(zhì)量情況、工程管護(hù)情況等進(jìn)行階段性驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收在工程全面完工的期末進(jìn)行，主要對建設(shè)期內(nèi)各項(xiàng)工程完成情況，工程建設(shè)成果鞏固、運(yùn)行及管護(hù)情況，工程效益情況，資金使用管理情況，項(xiàng)目檔案管理情況等進(jìn)行竣工驗(yàn)收。建設(shè)期末的階段性驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收可以結(jié)合進(jìn)行。驗(yàn)收結(jié)果作為兌現(xiàn)當(dāng)年和全部工程款的依據(jù)。項(xiàng)目移交驗(yàn)收按項(xiàng)目PPP合同約定進(jìn)行。

　　第十八條  階段性驗(yàn)收實(shí)行項(xiàng)目公司自查驗(yàn)收、縣級檢查驗(yàn)收和市級公示監(jiān)督相結(jié)合的辦法。

　?。ㄒ唬╉?xiàng)目公司自查。項(xiàng)目公司對年度建設(shè)任務(wù)的每個(gè)林班（地塊）進(jìn)行實(shí)地全面檢查，并將自查驗(yàn)收情況書面上報(bào)縣自然資源局。

　?。ǘ┛h級檢查驗(yàn)收?？h自然資源局根據(jù)項(xiàng)目公司的自查驗(yàn)收情況，及時(shí)開展檢查驗(yàn)收，檢查驗(yàn)收要求對當(dāng)年建設(shè)任務(wù)的每個(gè)小班（地塊）進(jìn)行全查，出具項(xiàng)目檢查驗(yàn)收單。檢查驗(yàn)收結(jié)果書面上報(bào)國開行和市林業(yè)局。

　?。ㄈ┦屑壒颈O(jiān)督。市林業(yè)局將縣級檢查驗(yàn)收結(jié)果，在市林業(yè)局網(wǎng)站進(jìn)行公示，常年公開接受社會(huì)監(jiān)督。對反映存在的問題，及時(shí)組織專人進(jìn)行核查；對查實(shí)存在的問題，督促限期整改，并公示整改結(jié)果。

　　第十九條  根據(jù)縣年度檢查驗(yàn)收結(jié)果，市林業(yè)局每年形成書面評估報(bào)告，向省林業(yè)局、國開行備案，并反饋給縣自然資源局、項(xiàng)目公司。

　　縣政府或指定其扶貧部門負(fù)責(zé)組織開展項(xiàng)目脫貧成效的檢查驗(yàn)收，按年出具當(dāng)年精準(zhǔn)扶貧成果檢查驗(yàn)收報(bào)告或書面說明。匯總形成年度扶貧成果報(bào)告，上報(bào)省林業(yè)局、國開行和市林業(yè)局備案，并反饋給縣自然資源局、項(xiàng)目公司。

第五章  運(yùn)營管護(hù)

　　第二十條  在項(xiàng)目營造林主體工程完工后，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施區(qū)域自然條件，將項(xiàng)目規(guī)劃包裝為市級及以上森林公園或濕地公園，并按照有關(guān)程序，經(jīng)縣自然資源局逐級申請報(bào)批。

　　第二十一條  項(xiàng)目公司應(yīng)按有關(guān)要求編制項(xiàng)目森林質(zhì)量精準(zhǔn)提升經(jīng)營方案，提高儲備樹木森林質(zhì)量、開展項(xiàng)目多種經(jīng)營，增加項(xiàng)目生態(tài)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等綜合收益。縣自然資源局按照《PPP項(xiàng)目合同》約定的績效考核辦法，每年對項(xiàng)目培育、儲備、管理、監(jiān)測等運(yùn)營維護(hù)情況進(jìn)行績效考核，按效付費(fèi)。

　　第二十二條  縣自然資源局指導(dǎo)項(xiàng)目公司積極申請?jiān)炝盅a(bǔ)助、林業(yè)貼息等林業(yè)專項(xiàng)資金，并監(jiān)督用于項(xiàng)目建設(shè)、償還貸款或用于折抵實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)付的可行性缺口補(bǔ)助費(fèi)用。

　　第二十三條  明確采伐證申請和辦理要求。項(xiàng)目公司申報(bào)項(xiàng)目林木采伐時(shí)，需征得縣自然資源局同意，同時(shí)向國開行備案，并向國開行通報(bào)采伐情況，確保采伐進(jìn)度與采伐計(jì)劃一致；林木采伐所得需繳入項(xiàng)目公司在國開行開設(shè)的收入專戶，保證采伐收益優(yōu)先用于項(xiàng)目還貸或折抵實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)付的可行性缺口補(bǔ)助費(fèi)用。

　　第二十四條  項(xiàng)目公司按照省林業(yè)局相關(guān)要求設(shè)立國儲林標(biāo)識，開展儲備安全、運(yùn)營維護(hù)、資源監(jiān)測和信息檔案管理等，項(xiàng)目信息檔案管理需納入市縣林業(yè)資源信息管理系統(tǒng)。遇重大問題應(yīng)及時(shí)逐級上報(bào)。

　　第二十五條  縣自然資源局應(yīng)對林業(yè)行政審批、執(zhí)法保護(hù)、技術(shù)服務(wù)等，實(shí)行派駐服務(wù)管理，切實(shí)保障項(xiàng)目正常運(yùn)營。

　　第二十六條  縣政府委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，不定期對全縣項(xiàng)目開展生態(tài)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和扶貧成效綜合評價(jià)，評價(jià)結(jié)果向社會(huì)公布。

第六章  檔案管理

　　第二十七條  項(xiàng)目檔案管理工作是項(xiàng)目建設(shè)的重要基礎(chǔ)工作，涵蓋項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營維護(hù)與管理的全過程，與項(xiàng)目建設(shè)同步實(shí)施。

　　第二十八條  項(xiàng)目檔案是指在項(xiàng)目建設(shè)全過程中直接形成的、具有保存價(jià)值的各種形式和載體（包括圖、表、卡、冊、聲、計(jì)算機(jī)介質(zhì)等）的原始記錄。

　　歸檔的項(xiàng)目文件材料要字跡工整、圖樣清晰、簽字蓋章手續(xù)完備，不得隨意涂改；數(shù)據(jù)表格要填寫完整、準(zhǔn)確無誤；作業(yè)設(shè)計(jì)、檢查驗(yàn)收和政策兌現(xiàn)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)材料，要注明編制人、調(diào)查人、驗(yàn)收人、領(lǐng)取人、批準(zhǔn)人及時(shí)間。

　　錄音、錄像和計(jì)算機(jī)存儲介質(zhì)等非紙質(zhì)材料，應(yīng)在每份介質(zhì)上配以相應(yīng)的目錄和說明；照片和圖片，應(yīng)配有簡潔的文字說明，標(biāo)明時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件。各介質(zhì)與相關(guān)材料之間，要建立關(guān)聯(lián)互見號。

　　第二十九條  項(xiàng)目檔案分技術(shù)檔案、文書檔案、財(cái)會(huì)檔案等。技術(shù)檔案包括：項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃、年度計(jì)劃、實(shí)施方案、作業(yè)設(shè)計(jì)、進(jìn)度報(bào)告、檢查驗(yàn)收、政策兌現(xiàn)、后期管護(hù)等各環(huán)節(jié)所形成的報(bào)告、圖、表、卡、冊等原始材料。文書檔案包括：各類文件、合同協(xié)議、會(huì)議材料、培訓(xùn)材料、管理辦法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工作總結(jié)、有關(guān)案件的處理材料及其他材料等。財(cái)會(huì)檔案包括：會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等。

　　項(xiàng)目檔案應(yīng)按不同門類自編檔號、各成體系。

　　第三十條  項(xiàng)目檔案管理。檔案管理內(nèi)容包括：全縣項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃、計(jì)劃，國家、省級和市級有關(guān)部門制定的管理辦法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，召開的會(huì)議材料、培訓(xùn)材料、領(lǐng)導(dǎo)講話等各類文件資料各項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)上報(bào)及備案的責(zé)任書、作業(yè)設(shè)計(jì)、工作報(bào)告、總結(jié)、會(huì)計(jì)報(bào)表及憑證，相關(guān)的圖、表、卡、冊、聲、像資料的各類文件資料；縣自查匯總材料、作業(yè)設(shè)計(jì)匯總材料、種苗供應(yīng)和政策兌現(xiàn)匯總材料、相關(guān)的效益評估及監(jiān)測材料等有關(guān)資料。項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃、實(shí)施方案，施工作業(yè)設(shè)計(jì)書，縣級自查材料、調(diào)查表、小班卡片、驗(yàn)收卡（存根），種苗供應(yīng)有關(guān)材料，相關(guān)的合同書、責(zé)任書，效益監(jiān)測與評估材料；檢查驗(yàn)收資料、資金審批和審計(jì)報(bào)告、工程監(jiān)理報(bào)告；有關(guān)部門制定下發(fā)的各種文件、管理辦法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，各級有關(guān)部門召開的會(huì)議材料、培訓(xùn)材料、領(lǐng)導(dǎo)講話等。

　　第三十一條  縣自然資源局、項(xiàng)目公司分別負(fù)責(zé)縣項(xiàng)目檔案管理工作。檔案管理人員應(yīng)接受崗前培訓(xùn)，具備檔案管理業(yè)務(wù)相關(guān)知識與技能；檔案管理所需的計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀、刻錄機(jī)以及相關(guān)設(shè)備應(yīng)配備齊全。

第七章  資金管理

　　第三十二條  項(xiàng)目資金包括四類：（一）國開行貸款；（二）國家補(bǔ)助、財(cái)政貼息、地方配套等中央與省財(cái)政資金；（三）項(xiàng)目資本金、可行性缺口補(bǔ)助等地方財(cái)政資金；（四）公司自籌資金與項(xiàng)目經(jīng)營等其他收入。

　　第三十三條  國開行貸款，按照省項(xiàng)目管理辦法、項(xiàng)目資金管理辦法管理使用。

　?。ㄒ唬┚巿?bào)資金計(jì)劃。國開行貸款審批后，縣政府授權(quán)縣自然資源局以項(xiàng)目公司名義向國開行提交當(dāng)年用款計(jì)劃。經(jīng)縣自然資源局、國開行共同審定，確定貸款資金使用計(jì)劃。

　?。ǘ╅_立項(xiàng)目專戶。項(xiàng)目公司分別在國開行開立項(xiàng)目資本金、項(xiàng)目收入、信貸資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金四個(gè)專用賬戶，分別用于項(xiàng)目資本金、項(xiàng)目收入（包括林木經(jīng)營收入、林權(quán)變現(xiàn)資金、PPP合同項(xiàng)下可行性缺口補(bǔ)助及其他收入）、銀行借款、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等核算管理。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額度不低于貸款余額的6%。

　　項(xiàng)目主要施工方在國開行開立資金結(jié)算賬戶，接受國開行監(jiān)管。

　　（三）項(xiàng)目資金實(shí)行報(bào)賬制。根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，項(xiàng)目公司根據(jù)作業(yè)設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理合同、監(jiān)理報(bào)告以及年度項(xiàng)目建設(shè)檢查驗(yàn)收結(jié)果和有關(guān)財(cái)務(wù)憑證提出報(bào)賬申請，經(jīng)縣自然資源局審核，到國開行報(bào)賬。相關(guān)材料復(fù)印件，報(bào)市林業(yè)局備案。

　　（四）貸款本息償還。財(cái)政部門按照《PPP項(xiàng)目合同》約定，及時(shí)將應(yīng)付可行性缺口補(bǔ)助費(fèi)用中用于償還貸款部分的款項(xiàng)，撥付至項(xiàng)目公司在國開行開立的項(xiàng)目收入賬戶。由項(xiàng)目公司統(tǒng)一歸集，按貸款合同約定及時(shí)償還國開行貸款本息。

　　項(xiàng)目項(xiàng)下全部收益優(yōu)先用于償還國開行貸款。對于提前實(shí)現(xiàn)的銷售收入或財(cái)政性補(bǔ)助等收入，動(dòng)態(tài)調(diào)整還款計(jì)劃，優(yōu)先償還貸款。

　　第三十四條  項(xiàng)目資本金、可行性缺口補(bǔ)助等地方財(cái)政資金。

　?。ㄒ唬┛h財(cái)政部門接照《PPP項(xiàng)目合同》約定，將項(xiàng)目資本金、可行性缺口補(bǔ)助以及維持項(xiàng)目正常運(yùn)管費(fèi)用等地方財(cái)政資金列入本級財(cái)政預(yù)算；并及時(shí)將當(dāng)年應(yīng)付政府應(yīng)付資金撥付至項(xiàng)目公司。

　?。ǘ┵Y金使用由林業(yè)部門、財(cái)政部門按有關(guān)規(guī)定管理使用。

　　第三十五條  國家補(bǔ)助、財(cái)政貼息、地方配套等中央與省財(cái)政資金，按照原渠道和相關(guān)管理辦法支出。

　　第三十六條  公司自籌資金與項(xiàng)目經(jīng)營等其他收入，由項(xiàng)目公司按國有企業(yè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定管理使用。

第八章 監(jiān)督管理

　　第三十七條  縣政府要切實(shí)履行好項(xiàng)目建設(shè)的主體責(zé)任，加強(qiáng)對項(xiàng)目建設(shè)及資金使用的監(jiān)督與管理，保證專款專用，不得以任何理由、任何方式擠占、截留、挪用，不得改變用途，取保項(xiàng)目取得預(yù)期成效。

　　第三十八條  根據(jù)省林業(yè)局、國開行要求和其他工作需要縣自然資源局配合相關(guān)部門定期、不定期進(jìn)行項(xiàng)目檢查督導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)題及時(shí)指導(dǎo)糾正。

　　第三十九條  項(xiàng)目公司要建立項(xiàng)目內(nèi)控管理信息系統(tǒng)，對項(xiàng)目申報(bào)、計(jì)劃、實(shí)施、經(jīng)營、管理、資金、抵押物與資源監(jiān)測等請況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

　　第四十條  凡有下列情況之一的，停撥、緩撥、扣減工程建設(shè)資金。情節(jié)嚴(yán)重的，要追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任：

　?。ㄒ唬]有不可抗拒的原因未按期完成任務(wù)的；

　?。ǘ┕こ探ㄔO(shè)未達(dá)到建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量效果差的；

　?。ㄈ┪唇?jīng)批準(zhǔn)隨意變更計(jì)劃及建設(shè)內(nèi)容的

　?。ㄋ模D占、截留、挪用工程建設(shè)投資的；

　?。ㄎ澹┡撟骷?、欺下瞞上、謊報(bào)工程建設(shè)情況的。

　　第四十一條  縣自然資源局、項(xiàng)目公司設(shè)立舉報(bào)電話，歡迎社會(huì)各界對項(xiàng)目進(jìn)行全過程監(jiān)督，反映項(xiàng)目建設(shè)中存在的問題。

第九章  附  則

　　第四十二條  本辦法自文件印發(fā)之日起施行。

　　第四十三條  本辦法由縣自然資源局、縣財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

 

第一章  總  則

　　第一條  為規(guī)范全縣國家儲備林項(xiàng)目（以下簡稱項(xiàng)目）利用國家開發(fā)銀行貸款資金管理，確保項(xiàng)目資金合規(guī)借入、有效使用、按期償還，提高項(xiàng)目投資效益，根據(jù)《澠池縣國家儲備林項(xiàng)目管理辦法》（試行），及國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定，結(jié)合國家開發(fā)銀行河南省分行（以下簡稱國開行）對資金使用的監(jiān)管要求，制定本辦法。

　　第二條  本辦法適用于PPP模式開展的國家儲備林項(xiàng)目資金的管理。

　　第三條  項(xiàng)目貸款資金實(shí)行由澠池縣瑞資建設(shè)工程有限公司與社會(huì)資本方，共同成立的項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)統(tǒng)一向國開行申請項(xiàng)目貸款與償還本息；縣政府與項(xiàng)目公司簽訂PPP項(xiàng)目合同，并分級立項(xiàng)審批、分級招標(biāo)實(shí)施、分級落實(shí)項(xiàng)目資本金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和還貸本息資金。

　　第四條  澠池縣國家儲備林基地建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱縣領(lǐng)導(dǎo)小組），負(fù)責(zé)全縣項(xiàng)目的組織領(lǐng)導(dǎo)、規(guī)劃審核、政策協(xié)調(diào)、融資規(guī)模、項(xiàng)目實(shí)施及運(yùn)營開發(fā)等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在縣自然資源局，負(fù)責(zé)日常工作。

　　第五條  縣政府為項(xiàng)目建設(shè)的組織者，承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)、資金監(jiān)管與使用的主體責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)項(xiàng)目公司與相關(guān)部門進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)和資金使用。

　　第六條  項(xiàng)目公司承項(xiàng)目招投標(biāo)、簽訂施工和監(jiān)理合同工程質(zhì)量量督、資金支付、管理審核等工作。

　　第七條  項(xiàng)目公司分別在國開行開立項(xiàng)目資本金、項(xiàng)目收入、信貸資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金四個(gè)專用賬戶，分別用于項(xiàng)目資本金、項(xiàng)目收入（林木經(jīng)營收入、林權(quán)變現(xiàn)資金、PPP合同項(xiàng)下可行性缺口補(bǔ)助及其他收入）、銀行借款、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等核算管理。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)畜金額度不低于貸款余額的6%。

　　項(xiàng)目主要施工方在國開行開立資金結(jié)算賬戶，接受國開行監(jiān)管。

第二章  資金計(jì)劃

　　第八條  國開行對項(xiàng)目授信后，由項(xiàng)目公司與國開行簽訂借款合同，取得項(xiàng)目貸款額度。

　　第九條  縣政府授權(quán)林業(yè)部門以項(xiàng)目公司名義編制當(dāng)年用款計(jì)劃，經(jīng)縣自然資源局、財(cái)政局審核后，提交國開行審定，確定當(dāng)年貸款資金使用計(jì)劃；貸款發(fā)放時(shí)，由國開行按照三方審核確定的資金使用計(jì)劃向項(xiàng)目公司撥付資金。

第三章  資金使用

　　第十條  項(xiàng)目資金實(shí)行報(bào)賬制。由項(xiàng)目公司根據(jù)作業(yè)設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理合同、監(jiān)理報(bào)告以及年度項(xiàng)目建設(shè)檢查驗(yàn)收結(jié)果和有關(guān)財(cái)務(wù)憑證提出報(bào)賬申請，經(jīng)縣自然資源局初審后，報(bào)縣財(cái)政局審核，到國開行報(bào)帳。相關(guān)材料復(fù)印件，報(bào)市林業(yè)局備案。

　　國家補(bǔ)助以及其他資金接照原渠道和相關(guān)管理辦法管理使用。

　　第十一條  項(xiàng)目資金要嚴(yán)格在批復(fù)的項(xiàng)目可研或作業(yè)設(shè)計(jì)范圍內(nèi)支出使用。

第四章  資金償還

　　第十二條  縣政府按照《PPP項(xiàng)目合同》約定，將本級項(xiàng)目政府可行性缺口補(bǔ)助資金以及項(xiàng)目配套資金等列入本級財(cái)政預(yù)算。進(jìn)入還款期后，縣財(cái)政部門將當(dāng)年應(yīng)付可行性缺口補(bǔ)助資金中用于償還貸款部分的款項(xiàng)撥付至項(xiàng)目公司在省國開行開立的項(xiàng)目收入賬戶。

　　項(xiàng)目項(xiàng)下全部收益優(yōu)先用于償還國開行貸款。對于提前實(shí)現(xiàn)的銷售收入或財(cái)政性補(bǔ)助等收入，動(dòng)態(tài)調(diào)整還款計(jì)劃，優(yōu)先償還貸款。

　　第十三條  項(xiàng)目公司統(tǒng)一歸集項(xiàng)目公司償還貸款資金，按貸款合同約定及時(shí)償還國開行貸款本息。

第五章  監(jiān)督管理

　　第十四條  各項(xiàng)目公司要確保項(xiàng)目資金專戶?？顚Ｓ?，不得隨意挪用和侵占項(xiàng)目資金。

　　第十五條  項(xiàng)目公司要配合縣財(cái)政局、縣自然資源局，按照國家、省有關(guān)要求，建立規(guī)范的財(cái)務(wù)制度，優(yōu)化工作流程，簡化支付手續(xù)，提高項(xiàng)目資金使用效率。

　　第十六條  項(xiàng)目公司要嚴(yán)格按照批復(fù)的可行性研究報(bào)告和作業(yè)設(shè)計(jì)等文件確定的相關(guān)建設(shè)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度安排實(shí)施，不得擅自改變建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　因特殊原因確需變更的，由原批復(fù)部門批準(zhǔn)。對項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生的重大事項(xiàng)，及時(shí)逐級上報(bào)。

　　第十七條  項(xiàng)目公司要加強(qiáng)貸款資金項(xiàng)目招投標(biāo)、資金撥付與支出等環(huán)節(jié)的日常審核、監(jiān)督?？h財(cái)政局、自然資源局等部門通過項(xiàng)目抽查，要強(qiáng)化對項(xiàng)目資金的安全性、合規(guī)性及使用績效監(jiān)督檢查。對出現(xiàn)的違規(guī)、違紀(jì)問題，相關(guān)部門及時(shí)糾正，嚴(yán)肅處理，確保資金使用高效、安全。

　　第十八條  凡有下列情況之一的，停撥、緩撥、扣減工程建設(shè)資金。情節(jié)嚴(yán)重的，要追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任：

　?。ㄒ唬]有不可抗拒的原因未按期完成任務(wù)的；

　?。ǘ┕こ探ㄔO(shè)未達(dá)到建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量效果差的；

　　（三）未經(jīng)批準(zhǔn)隨意變更計(jì)劃及建設(shè)內(nèi)容的；

　?。ㄋ模D占、截留、挪用工程建設(shè)投資的；

　　（五）弄虛作假、欺下瞞上、謊報(bào)工程建設(shè)情況的。

第六章  附  則

　　第十九條  本辦法自文件印發(fā)之日起實(shí)施。

　　第二十條  本辦法由澠池縣自然資源局、澠池縣財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。